Analista Cumplimiento Regulatorio

hace 2 días

Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos A tiempo completo

Misión del Puesto:
Comunicar las obligaciones de cumplimiento normativo a que está expuesta la entidad y los requerimientos especiales provenientes de los órganos reguladores, a las áreas responsables de ejecutar las operaciones del día a día, así como dar seguimiento a adecuado cumplimiento regulatorio con con el fin de mitigar el riesgo de cumplimiento y de reputación.

Funciones Principales:

  • Divulgar, previo análisis de impacto, las nuevas normativas y regulaciones, emitidas por los organismos de carácter oficinal, que impactan las operaciones de La Nacional y su filial.
  • Dar seguimiento a la remisión de información regulatoria a los organismos supervisores, conforme los plazos y frecuencias establecidas, tanto de La Nacional como de su filial.
  • Mantener y actualizar el inventario de reportes regulatorios, con indicación de la frecuencia de cumplimiento y las áreas responsables de la ejecución.
  • Apoyar en la divulgación y análisis del impacto de nuevas normativas y regulaciones, emitidas por los organismos supervisores, tanto para la entidad y su filial e informar a las áreas responsables de implementar dicho impacto.
  • Realizar el levantamiento de obligaciones de cumplimiento de las normativas de impacto para LN y su filial.
  • Colaborar en el seguimiento de la implementación de los controles que garanticen el cumplimiento de las nuevas normativas y regulaciones, emitidas por los organismos supervisores, tanto en la entidad como en su filial.
  • Apoyar a las áreas de la entidad y su filial, en la recepción, elaboración y posterior envío de las consultas a los organismos reguladores, así como de las solicitudes de información o requerimientos especiales, a través de las vías definidas para tales fines.
  • Realizar el análisis y estudio de los actos administrativos y pliegos de cargos recibidos del Banco Central y la Superintendencia de Bancos, así como de cualquier otra entidad de carácter oficial, a fin de dar respuesta dentro del plazo requerido, con el propósito de evitar la aplicación de multas.

Requisitos:

Requisitos:

  • Egresado(a) de las Carreras de Derecho o Ingeniero Industrial o áreas a fines.
  • Conocimientos básicos de un segundo idioma, a nivel de lectura y escritura.
  • Mínimo un-dos años (1-2) de experiencia realizando funciones similares en el sector financiero.
  • Destrezas Técnicas:
  • Dominio de redacción de informes técnicos.
  • Conocimiento de Ley Monetaria y Financiera.
  • Capacidad de Análisis y Logística.
  • Conocimiento de la Ley del Mercado de Valores, preferiblemente.
  • Conocimiento del mercado fiduciario, preferiblemente.
  • Conocimiento de la reporteria regulatoria, preferiblemente.
  • Manejo Avanzado Microsoft Office.

  • Analista Gestión Riesgo Cumplimiento

    hace 2 días

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos A tiempo completo

    Propósito del puestoIdentificar y calificar los riesgos relacionados al cumplimiento regulatorio en coordinación con las áreas gestoras del riesgo, identificar la existencia de controles mitigantes, proponer y dar acompañamiento en el diseño de los mismos, y evaluar su efectividad de los controles en la mitigación del riesgo de cumplimiento, basado en...

  • Analista Gestión Riesgo Cumplimiento

    hace 2 días

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos A tiempo completo

    Propósito del puestoIdentificar y calificar los riesgos relacionados al cumplimiento regulatorio en coordinación con las áreas gestoras del riesgo, identificar la existencia de controles mitigantes, proponer y dar acompañamiento en el diseño de los mismos, y evaluar su efectividad de los controles en la mitigación del riesgo de cumplimiento, basado en...

  • Analista de Control Interno

    hace 1 semana

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana KPMG República Dominicana A tiempo completo

    Descripción del puestoComo Analista de Control Interno en KPMG Dominicana, participarás en la evaluación de riesgos y prevención de lavado de activos en entorno de clientes.RequisitosEgresados de las carreras de Administración, Finanzas, Contabilidad o afines.Competencias analíticas y financieras, incluyendo habilidad para interpretar datos y generar...

  • Analista de Control Interno

    hace 1 semana

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana KPMG República Dominicana A tiempo completo

    Descripción del puestoComo Analista de Control Interno en KPMG Dominicana, participarás en la evaluación de riesgos y prevención de lavado de activos en entorno de clientes.RequisitosEgresados de las carreras de Administración, Finanzas, Contabilidad o afines.Competencias analíticas y financieras, incluyendo habilidad para interpretar datos y generar...

  • Analista de Cumplimiento Seguridad de la Información

    hace 1 semana

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Banco Santa Cruz RD A tiempo completo

    Misión del PuestoGarantizar la protección integral de la información del Banco, asegurando su confidencialidad, integridad y disponibilidad, mediante un enfoque sólido de Gobernanza, Gestión de Riesgos y Cumplimiento (GRC) en Seguridad de la Información, alineado a las mejores prácticas y estándares internacionales.Funciones PrincipalesColaborar en...

  • Analista de Cumplimiento Seguridad de la Información

    hace 1 semana

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Banco Santa Cruz RD A tiempo completo

    Misión del PuestoGarantizar la protección integral de la información del Banco, asegurando su confidencialidad, integridad y disponibilidad, mediante un enfoque sólido de Gobernanza, Gestión de Riesgos y Cumplimiento (GRC) en Seguridad de la Información, alineado a las mejores prácticas y estándares internacionales.Funciones PrincipalesColaborar en...

  • Analista de Contabilidad

    hace 2 días

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Abonos Dominicanos A tiempo completo

    Estamos en búsqueda de un Analista de Contabilidad proactivo, organizado y con sólidos conocimientos contables para unirse a nuestro equipo. La persona seleccionada será responsable de garantizar el registro adecuado de operaciones financieras, apoyar el proceso de cierre contable y contribuir a la generación de reportes precisos y oportunos.Título en...

  • Auditor de Operaciones y Cumplimiento

    hace 2 días

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana BANCO ADEMI A tiempo completo

    Educación/Nivel AcadémicoLic. Contabilidad, Administración de Empresas o áreas afines.ResponsabilidadesEs el responsable de confirmar que las operaciones realizadas en las diferentes oficinas del banco se estén procesando de acuerdo a las políticas y procedimientos establecidos (internos y externos), verificando la efectividad de los controles y...

  • Auditor Senior Cumplimiento

    hace 4 días

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos A tiempo completo

    Propósito del puestoCoordinar y ejecutar auditorías de Cumplimiento Regulatorio y Gobierno Corporativo de La Nacional y su empresa filial Fiduciaria La Nacional, asegurándose del logro de los objetivos y de la calidad del trabajo, conforme a lo establecido en las políticas y procedimientos de Auditoría Interna, así como en el Marco Internacional para...

  • Auditor Senior Cumplimiento

    hace 4 días

    Santo Domingo, Nacional, República Dominicana Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos A tiempo completo

    Propósito del puestoCoordinar y ejecutar auditorías de Cumplimiento Regulatorio y Gobierno Corporativo de La Nacional y su empresa filial Fiduciaria La Nacional, asegurándose del logro de los objetivos y de la calidad del trabajo, conforme a lo establecido en las políticas y procedimientos de Auditoría Interna, así como en el Marco Internacional para...