Oficial de Cumplimiento para empresa de agente de cambios

Oficial de Cumplimiento (Santiago, Rep. Dom.)

Requisitos:
- Lic. Adm. Empresas, Contabilidad/Gestión Financiera, Mercadeo, Derecho o carreras afines.
- Estar certificado en Antilavado de Activos por una asociación reconocida, ya sea a nivel nacional o internacional.
- Mínimo 3 años de experiencia laboral en áreas afines, en entidades de agente de cambios, financiera, fiduciarias, entre otras..
- Conocimientos técnicos en las áreas de gestión de riesgos, legal, control interno, prevención de fraudes, gestión de sistemas de información, auditoría, o áreas afines.
- Amplio conocimiento de leyes, reglamentos, normativas y resoluciones, tanto locales como internacionales, sobre prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
- Cumplir con los requerimientos de idoneidad establecidos en la Circular SIB: No. 001/17 y Circular SIB: No. 021/20.
- Habilidad de supervisión de personal bajo su cargo (1 persona).
- Dominio intermedio del idioma ingles (preferible, no indispensable).
- Manejo intermedio de Microsoft Word, Excel y PowerPoint. Aptitudes:
- Proactividad.
- Liderazgo.
- Atención a los detalles.
- Orientación al servicio al cliente.
- Responsabilidad.
- Organización. Objetivo de la posición: Responsable de velar por el cumplimiento de las normativas vigentes cuyo ámbito de aplicación incluya los intermediarios cambiarios, en especial aquellas emanadas en materia de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (LAFTPADM).

Responsabilidades:
- Coordinar y asegurar la implementación y actualización del programa de prevención de LAFTPADM y cumplimiento regulatorio.
- Asesorar al Consejo de Administración en materia de políticas, procedimientos y controles de prevención y cumplimiento.
- Elaborar y dar seguimiento al plan anual de trabajo del área.
- Supervisar la correcta aplicación de las políticas de Debida Diligencia, Conozca su Cliente (KYC) y Conozca a sus Empleados.
- Identificar, evaluar y monitorear los riesgos de LAFTPADM, estableciendo medidas de prevención y mitigación.
- Coordinar programas de capacitación y actualización del personal en materia de prevención y cumplimiento.
- Supervisar el monitoreo de clientes, transacciones, alertas y operaciones que puedan representar riesgos.
- Preparar y presentar informes de cumplimiento y dar seguimiento a los hallazgos y recomendaciones de auditorías.
- Gestionar los requerimientos de información de los organismos reguladores y mantener la comunicación con las autoridades competentes.
- Asegurar el cumplimiento de las normativas y reportes regulatorios aplicables a la empresa.
- Mantener actualizadas las políticas, procedimientos y matriz de cumplimiento conforme a los cambios regulatorios.
- Administrar las herramientas y sistemas relacionados con prevención de LAFTPADM y cumplimiento regulatorio.
- Identificar riesgos de cumplimiento asociados a nuevos productos, servicios, tecnologías y prácticas comerciales.
- Supervisar el cumplimiento de las disposiciones relacionadas con PEP, Beneficiario Final, FATCA y demás requerimientos aplicables.
- Supervisar el cumplimiento del Programa de Cumplimiento Penal y las labores relacionadas con el Sistema de Atención al Usuario (SAU).

Horario:
- Lunes a Viernes 8:30 P.
M. – 5:30 P.
M.
- Sábados 9:00 A.
M. – 1:00 P.
M.

Salario:
RD$40,000 a RD$50,000

Beneficios:
- Beneficios de Ley. Interesados/as enviar su CV a: thpc.talento@gmail.com