Especialista de Control Interno

Objetivo del puesto Garantizar la adecuada implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de control interno del banco, mediante la evaluación de procesos, monitoreo del cumplimiento normativo y la identificación oportuna de riesgos operativos. Su labor contribuye a fortalecer la eficiencia institucional, prevenir fraudes y asegurar el cumplimiento de las políticas internas y regulaciones externas. Funciones del puesto
• Evaluar el diseño y la efectividad operativa de los controles internos implementados en las distintas áreas y procesos del banco, con el propósito de identificar oportunidades de mejora y fortalecer el ambiente de control.
• Ejecutar pruebas de control y revisiones periódicas para verificar el cumplimiento de las políticas, procedimientos, normativas internas y regulaciones externas aplicables.
• Identificar, analizar y documentar debilidades de control, evaluando su impacto y exposición al riesgo, así como proponer recomendaciones orientadas a fortalecer los controles y mitigar los riesgos identificados.
• Participar en la revisión y actualización de las matrices de riesgos y controles de los procesos, verificando que los controles identificados respondan adecuadamente a los riesgos asociados.
• Elaborar informes técnicos sobre los resultados de las evaluaciones realizadas, documentando las debilidades identificadas, conclusiones y recomendaciones correspondientes.
• Asesorar a los dueños de procesos en el diseño y fortalecimiento de los controles internos, mediante recomendaciones técnicas y la identificación de oportunidades de mejora, procurando que estos sean adecuados para mitigar los riesgos asociados a sus operaciones.
• Dar seguimiento a los planes de acción derivados de las observaciones identificadas durante las evaluaciones de riesgos, tanto retrospectivas como prospectivas, y de control, verificando su avance y cumplimiento dentro de los plazos establecidos.
• Elaborar y actualizar reportes sobre los hallazgos identificados, el estado de los planes de acción y las oportunidades de mejora, proporcionando información oportuna para la toma de decisiones.
• Promover una cultura de control interno y cumplimiento mediante la comunicación, orientación y sensibilización del personal sobre la importancia de mantener controles efectivos en los procesos bajo su responsabilidad.
• Verificar la implementación y efectividad de las mejoras aplicadas a los controles diseñados para mitigar riesgos materializados clasificados como de alto impacto, mediante la revisión de evidencias y la ejecución de pruebas correspondientes.
• Realizar otras actividades relacionadas con la naturaleza del puesto que le sean asignadas por su supervisor inmediato. Requisitos del puesto
• Grado universitario en Contabilidad, Ingeniería Industrial, Economía, procesos o áreas a fines.
• Mínimo 2 años de experiencia en control interno o áreas afines, preferiblemente en el sector financiero.
• Manejo de paquete office intermedio/avanzado. Conocimientos tecnicos
• Conocimientos del sistema de control interno bancario.
• Norma de control interno COSO.
• Gestion de riesgos y procesos.
• Conocimientos de las leyes, reglamentos, legislación bancaria dominicana y regulaciones de la SB.
• Herramientas de análisis de datos y sistemas bancarios.