Subgerente de Cumplimiento Penal Corporativo

PROPÓSITO DEL PUESTO

Coordinar la ejecución del programa de cumplimiento penal corporativo de la entidad, mediante la implementación de controles que mitiguen los riesgos asociados  a las operaciones, procesos, productos y servicios de la institución, asegurando el cumplimiento de las disposiciones legales y regulatorias aplicables, incluyendo la Ley No. 74-25 que instituye el Código Penal Dominicano, así como las normativas emitidas por la Administración Monetaria y Financiera y demás organismos supervisores, para fortalecer la cultura ética institucional y prevenir riesgos legales, regulatorios y reputacionales. 

FUNCIONES PRINCIPALES 

1. Coordinar la ejecución de las actividades del programa de cumplimiento penal corporativo, para asegurar el cumplimiento de las políticas y controles establecidos por la institución.  
2. Identificar riesgos penales asociados a productos, servicios, procesos y operaciones institucionales, para prevenir posibles incumplimientos legales y exposición a responsabilidad penal corporativa.  
3. Monitorear controles mitigantes relacionados con riesgos penales, para asegurar la efectividad del sistema de prevención y detección de conductas ilícitas.  
4. Dar seguimiento a la implementación de planes de acción derivados del monitoreo de los controles del programa de cumplimiento penal.  
5. Monitorear cambios regulatorios y legales relacionados con cumplimiento penal y delitos financieros, para mantener actualizadas las políticas y procedimientos institucionales.  
6. Coordinar sesiones de trabajo con las áreas responsables de implementar controles de cumplimiento penal, para asegurar el cumplimiento de las disposiciones regulatorias y corporativas. 
7. Participar en la revisión de nuevos productos, servicios, procesos y proyectos institucionales, para identificar riesgos penales y recomendar controles preventivos antes de su implementación. 
8. Analizar posibles eventos o incidentes relacionados con incumplimientos penales o conductas indebidas, para apoyar los procesos de investigación y mitigación institucional.  
9. Dar seguimiento a denuncias internas relacionadas con posibles conductas ilícitas o violaciones éticas, para apoyar la gestión adecuada de investigaciones y acciones correctivas.  
10. Participar en la elaboración y actualización de políticas, procedimientos y manuales de cumplimiento penal, para fortalecer el marco de control interno institucional.  
11. Elaborar reportes e indicadores de gestión relacionados con riesgos penales y cumplimiento corporativo, para apoyar la toma de decisiones de la Gerencia y Vicepresidencia de Cumplimiento.  
12. Coordinar actividades de monitoreo de controles de cumplimiento penal, para identificar desviaciones y oportunidades de mejora.  
13. Apoyar en la atención de requerimientos regulatorios, auditorías e inspecciones relacionadas con cumplimiento penal, para asegurar respuestas oportunas y adecuadamente documentadas.  
14. Coordinar programas de capacitación y sensibilización en cumplimiento penal y ética corporativa, para fortalecer la cultura de cumplimiento en la organización.  
15. Mantener actualizada la documentación soporte del programa de cumplimiento penal corporativo, para asegurar trazabilidad y disponibilidad ante revisiones regulatorias y auditorías.  
16. Dar seguimiento a indicadores de riesgo penal y eventos de incumplimiento, para identificar tendencias y fortalecer los mecanismos preventivos institucionales.  
17. Participar en iniciativas de fortalecimiento del sistema de gestión de compliance alineadas con estándares internacionales, incluyendo ISO 37301, para contribuir a la madurez del programa institucional de cumplimiento.  
18. Realizar otras funciones afines y complementarias, derivadas de la naturaleza del puesto, que le permitan cumplir con los objetivos de su posición a requerimiento del Gerente de Cumplimiento Regulatorio.